股市炒股配资开户 西部利得中证1000指数增强A,西部利得中证1000指数增强C: 西部利得中证1000指数增强型证券投资基金招募说明书(更新)

西部利得中证 1000 指数增强型证券投         资基金     招募说明书（更新）      （2024 年 6 月）  基金管理人：西部利得基金管理有限公司  基金托管人：平安银行股份有限公司        二〇二四年六月 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）                       重要提示   本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会 2023 年 3 月 8 日证监许可 【2023】507 号文准予注册。   基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对 本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投 资有风险，投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基 金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包 括：市场风险、管理风险、技术风险、流动性风险、实施侧袋机制对投资者的 影响，也包括本基金的特定风险及其他风险。   本基金为股票基金，理论上其预期风险与预期收益高于混合基金、债券基 金和货币市场基金。   本基金为指数型基金，跟踪复制中证 1000 指数。本基金具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。投资者投资于本基金面 临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风 险，详见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金标的指数为中证 1000 指数，其编制方法如下：   同中证全指指数的样本空间   （1）剔除样本空间内中证 800 指数样本及过去一年日均总市值排名前 300 名的证券； 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金                    招募说明书（更新）    （2）将样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除 排名后 20%的证券；    （3）将样本空间内剩余证券按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取 排名在 1000 名之前的证券作为指数样本。    有关指数成份股及其各自的比重的最新名单及有关指数的最新资料可在指 数编制机构的网站 http://www.csindex.com.cn/zh-CN 免费浏览。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相 应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。 侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账 户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机 制时的特定风险。    本基金可投资于股票期权、股指期货，可能面临的风险包括市场风险、流 动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。    本基金投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动 性风险、信用风险等风险。    投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产 品资料概要及《基金合同》。    基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 也不构成对本基金业绩表现的保证。    本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。 所载内容截止日为 2024 年 3 月 31 日(除基金管理人章节信息外)，基金投资组 合报告和基金业绩表现截止至 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金                                                                                                    招募说明书（更新）                                                                        目             录 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金       招募说明书（更新）                    第一部分 绪言   本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其 他有关法律法规的规定，以及《西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。   本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本 基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金                招募说明书（更新）                    第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 充 基金产品资料概要》及其更新 基金份额发售公告》 件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、 通知等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委 员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金                招募说明书（更新） 货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机 关对其不时做出的修订 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订 布机关对其不时做出的修订 员会 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 人 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在 中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用 来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资人的合称 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金              招募说明书（更新） 资人 基金份额发售、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及提供基金交易账 户信息查询等活动 国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务协议，办理基金销售业务的机构 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 长不得超过 3 个月 的开放日 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管理人和投资人共同遵守 申请购买基金份额的行为 申请购买基金份额的行为 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 收款项及其他资产的价值总和 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金       招募说明书（更新） 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管 人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分别设置代码，分别计算 基金份额净值 赎回时根据持有期限收取赎回费用，而不计提销售服务费的基金份额 而是从本类别基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费 用的基金份额 及基金份额持有人服务的费用 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权 益不受损害并得到公平对待 事件 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金       招募说明书（更新） 户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门 账户称为侧袋账户 导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金                  招募说明书（更新）                 第三部分 基金管理人   一、公司概况   名称：西部利得基金管理有限公司   住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：中国（上海）自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室-908 室   法定代表人：何方   成立时间：2010 年 7 月 20 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]864 号   组织形式：有限责任公司   注册资本：叁亿柒仟万元   存续期限：持续经营   联系人：朱鑫   联系电话：（021）38572888   股权结构：              股东名称             出资额（万元）         出资比例         西部证券股份有限公司              18,870         51%           利得科技有限公司              18,130         49%               合计                37,000         100%   二、主要人员情况   何方先生：董事长   何方先生，董事长,      硕士研究生。毕业于清华大学五道口金融学院工商管 理专业。22 年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资 管理总部投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部 总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010 年起任西部证券 副总经理。2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总经理职务。2017 年 9 月至 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金          招募说明书（更新）   贺燕萍女士：董事   贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研 究生院，获经济学硕士学位，26 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主 管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机 构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券 股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013 年   李兴春先生：董事   李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学工程管理学院，获金融工程博 士。曾先后就职于江西新余食品联合总公司、江西新余物资局、携程旅行网、 富友证券有限责任公司和西部发展控股有限公司等。现任利得科技有限公司董 事长兼总经理，山东晨鸣纸业集团股份有限公司副董事长兼执行董事，昆朋资 产管理股份有限公司董事长兼总经理，华电国际电力股份有限公司独立董事 等。   曲莉女士：董事   曲莉女士，董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院经济法专业。获法学 硕士学位。曾任西部证券股份有限公司法律事务部副主任（主持工作）、风险 管理部副总经理、风险管理部总经理、合规总监兼合规与法律事务部总经理， 现任西部证券股份有限公司首席法律顾问兼法律事务部总经理。   尚淑莉女士：独立董事   尚淑莉女士，独立董事，硕士。毕业于西北政法大学法律专业。曾任陕西 省东风机械厂职员、西安萃生药业有限公司投资部职员、陕西鹏程法律服务所 法律工作者。现任陕西丰瑞律师事务所副主任、高级合伙人、丰瑞学堂负责 人。   张成虎先生：独立董事   张成虎先生，独立董事，博士研究生。毕业于西安交通大学工商管理专 业，获博士学位。曾任陕西财经学院计算机站职员，陕西财经学院银行管理工 程系助教、讲师、副系主任、副教授、教授，西安交通大学经济与金融学院银 行信息管理系系主任、博士生导师、三级教授。现任西安交通大学经济与金融 学院银行信息管理系二级教授，西安交通大学同花顺金融科技研究院院长，享 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 受国务院政府特殊津贴专家。   吴海先生：独立董事   吴海先生，独立董事，硕士研究生。毕业于美国福坦莫大学国际工商管理 专业，获工商管理硕士学位。曾任航天部第三研究院 31 所工程师，航天科工集 团第三研究院高级工程师，航天科工集团第三研究院 303 所副处长、处长、副 所长、副所长（正局级），青海省西宁市委常委、大通县委书记，青海省金融 局党组成员、副局长，青海省残疾人联合会党组成员、副理事长。现已退休。   刘彬先生：监事会主席   刘彬先生，监事会主席，毕业于北京大学光华管理学院产业经济学专业， 获经济学博士学位。曾任中国证监会研究中心主任科员、办公室副处长、金融 创新研究组副组长、金融创新研究组组长，中国华融资产管理股份有限公司上 海自贸区分公司党委委员、总经理助理，海通创意资本管理有限公司副总经 理，国泰君安创新投资有限公司董事总经理，国泰君安资本管理有限公司副总 经理。现任西部利得基金管理有限公司监事会主席。   李嘉宁先生：股东监事   李嘉宁先生，股东监事。毕业于墨尔本大学信息技术专业，获硕士学位。 曾任西安三元软件有限公司开发部项目经理，陕西金泰创业投资有限公司产品 部员工，西部证券股份有限公司稽核部助理审计师、信息技术审计岗，西部证 券股份有限公司稽核部副总经理，现任西部证券股份有限公司职工监事、稽核 部总经理，西部优势资本投资有限公司监事。   何晔女士：职工监事   何晔女士，职工监事。毕业于复旦大学应用数学专业。曾任友邦保险公司 中国区呼叫中心副总经理，国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服 部副总监（主持工作），现任公司电子商务部总经理。   徐蓉女士：职工监事   徐蓉女士，职工监事。毕业于上海财经大学会计硕士专业，获硕士学位。 曾任上海医药集团股份有限公司财务管培生，申银万国智富投资有限公司财务 主管。历任公司财务主管、高级财务经理、财务部总经理助理、财务部副总经 理、财务部副总经理（主持工作）。现任公司财务部总经理。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金           招募说明书（更新）   贺燕萍女士：总经理   贺燕萍女士，总经理，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院 研究生院，获经济学硕士学位，26 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务 主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司 机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证 券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013 年 8 月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015 年 11 月起任公司总经 理。   赵毅先生：督察长   赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕 士专业，28 年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外 技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有 限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015 年 12 月加入西部利得基金管理有限公司，历任公司风险管理部总经理，自 2016 年 9 月起任公司督察长。   王宇先生：副总经理   王宇先生，副总经理、投资总监。硕士研究生，毕业于南开大学金融学专 业，18 年证券从业经历。曾任上海银行股份有限公司交易员，光大证券股份有 限公司投资经理，交银施罗德基金管理有限公司投资经理。自 2016 年 9 月加入 西部利得基金管理有限公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总经理、 专户投资部总经理、总经理助理、公募投资部总经理、多元资产投资部总经 理。现任副总经理、投资总监。   蔡晨研先生：副总经理   蔡晨研先生，副总经理、董事会秘书、工会主席。硕士研究生，毕业于复 旦大学挪威管理学院工商管理专业，24 年证券从业经历。曾任上海浦东发展银 行科员，SKF（中国）投资有限公司管理培训生，海康人寿保险有限公司财务主 管，美联信金融租赁有限公司财务主管，阿卡商务咨询（上海）有限公司财务 总监。自 2010 年 9 月加入西部利得基金管理有限公司，历任总经理助理、财务 部总经理、营销服务部总经理、产品设计部总经理，现任副总经理、董事会秘 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金          招募说明书（更新） 书、工会主席。   孙威先生：副总经理   孙威先生，副总经理。本科学士，毕业于中国人民大学金融学专业，31 年 证券从业经历。曾任华夏证券股份有限公司职员、投资经理，中信建投证券股 份有限公司投资经理、机构销售部投资顾问，光大证券股份有限公司销售交易 部执行董事，川财证券有限责任公司机构业务部副总经理（主持工作），国泰 基金管理有限公司市场副总监兼养老金业务部总监。2015 年 11 月加入西部利 得基金管理有限公司，历任北京分公司总经理、总经理助理、市场部总经理、 战略发展部（筹）总经理、深圳分公司总经理、财富管理部（筹）总经理。现 任副总经理。   艾书苹先生:首席信息官   艾书苹先生，首席信息官。硕士研究生，毕业于美国得克萨斯大学达拉斯 分校计算机科学专业，18 年证券从业经历。曾任美国达拉斯西南医学中心高级 网络与系统工程师，如新（中国）日用保健品有限公司高级系统管理员，美国 国际集团下属美亚财产保险公司高级系统分析师， 2008 年 5 月起担任国海富兰 克林基金管理有限公司信息技术部副总经理、信息技术部总经理，2014 年 9 月 起担任上投摩根基金管理有限公司信息技术部总监，于 2018 年 10 月加入西部 利得基金管理有限公司，历任信息技术部总经理，自 2019 年 6 月起作为公司总 办成员，分管信息技术部和基金运营部工作。现任公司首席信息官。   盛丰衍先生，总经理助理、投资总监、主动量化投资部总经理、基金经 理，硕士毕业于复旦大学计算机应用技术专业。11 年证券从业年限。曾任光大 证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴 证证券资产管理有限公司量化研究员。2016 年 10 月加入西部利得基金管理有 限公司，现任总经理助理、投资总监、主动量化投资部总经理、基金经理。自 自 2018 年 7 月起担任西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资基金 （LOF)的基金经理，自 2019 年 3 月起担任西部利得量化成长混合型发起式证 券投资基金的基金经理，自 2020 年 2 月起担任西部利得中证 500 指数增强型 证券投资基金(LOF)的基金经理，自 2021 年 6 月起担任西部利得中证人工智 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金           招募说明书（更新） 能主题指数增强型证券投资基金的基金经理，自 2021 年 12 月起担任西部利 得 CES 半导体芯片行业指数增强型证券投资基金的基金经理，自 2022 年 9 月起担任西部利得量化价值一年持有期混合型证券投资基金的基金经理，自   翟梓舰先生，基金经理，硕士毕业于美国哥伦比亚大学工业工程专业。6 年证券从业年限。曾任华泰证券股份有限公司算法工程师。2022 年 6 月加入西 部利得基金管理有限公司，现任基金经理。自 2023 年 10 月起担任西部利得中 证 1000 指数增强型证券投资基金、西部利得量化优选一年持有期混合型证券投 资基金的基金经理。   本基金采取集体投资决策制度。   投资决策委员会由下述委员组成：   投资决策委员会主任委员，王宇先生，副总经理、投资总监。硕士毕业于 南开大学金融学专业。曾任上海银行股份有限公司交易员、光大证券股份有限 公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司投资经理。2016 年 9 月起加入西 部利得基金管理有限公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总经理、专 户投资部总经理，总经理助理、公募投资部总经理、多元资产投资部总经理， 现任公司副总经理、投资总监。   投资决策委员会委员，何奇先生，总经理助理、投资总监、权益投资部总 经理、研究部总经理、基金经理。硕士毕业于武汉大学财政学专业。曾任长江 证券股份有限公司研究部分析师、高级分析师，光大保德信基金管理有限公司 投资部研究员、高级研究员、基金经理助理、基金经理。2020 年 6 月加入西部 利得基金管理有限公司，现任总经理助理、投资总监、权益投资部总经理、研 究部总经理、基金经理。   投资决策委员会委员，严志勇先生，总经理助理、投资总监、固定收益投 资部总经理、基金经理。硕士毕业于复旦大学数量经济学专业。曾任上海强生 有限公司管理培训生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司 研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。 定收益投资部总经理、基金经理。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金                招募说明书（更新）   投资决策委员会委员，盛丰衍先生，总经理助理、投资总监、主动量化投 资部总经理、基金经理。硕士毕业于复旦大学计算机应用技术专业。曾任光大 证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴 证证券资产管理有限公司量化研究员。2016 年 10 月加入西部利得基金管理有限 公司，现任总经理助理、投资总监、主动量化投资部总经理、基金经理。   投资决策委员会委员，陈保国先生，多元资产投资部总经理、投资总监、 FOF 投资部总经理、基金经理。硕士毕业于上海财经大学金融学专业。曾任西 藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016 年 1 月加入 西部利得基金管理有限公司，现任多元资产投资部总经理、投资总监、FOF 投 资部总经理、基金经理。   投资决策委员会委员，王杭先生，专户投资部总经理、投资总监。硕士毕 业于清华大学政治经济学专业。曾任 SK            集团投资经理、光大证券资产管理有 限公司投资经理、天虫资本投研负责人。2021 年 12 月加入西部利得基金管理有 限公司，现任专户投资部总经理、投资总监。   投资决策委员会委员，周平先生，多元资产投资部联席投资总监、基金经 理。硕士毕业于复旦大学国际政治专业。曾任普华永道会计事务所审计师，中 信资本资产管理公司分析师，国联安基金管理有限公司高级研究员、基金经理， 西部利得基金管理有限公司机构部联席总经理、总经理助理。2020 年 12 月加入 西部利得基金管理有限公司，现任多元资产投资部联席投资总监、基金经理。   三、基金管理人的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 报告义务； 其他法律行为；   四、基金管理人的承诺 披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违法违规行为的发生。   （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；   （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动；   （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。   （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 牟取不当利益；   （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息；   （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。   五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）   公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司 的发展规划，防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在 充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作 程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。   （1）内部控制的原则 岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行； 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上 和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的； 相互制衡； 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。   （2）内部控制的制度系统   公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和 公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次 是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。 度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各 项制度的基础和前提； 章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件，对制订各 项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实 现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 总称； 资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制 度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制 度等； 度的基础上，对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位 责任及操作规程等； 流程、授权等作出的详细完整的规定。   （3）内部控制的要素   公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟 通及内部监控。   公司设立董事会，向股东会负责。董事会下设合规审核委员会、资格审查 委员会及薪酬与考核委员会等各专门委员会。董事会是股东会的执行机构，依 照法律法规及公司章程的规定贯彻执行股东会的决议，行使决定公司经营和投 资方案等重大职权。公司设立监事会，向股东会负责，依照《公司法》和公司 章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的经营管理行为进行监督。公司 的日常经营管理工作在总经理的领导下运行，总经理直接对董事会负责。   公司设立督察长，对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合 规情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权。   A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估， 并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理 目标，提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统，确保公 司规范健康发展；   B、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责，负责对基金投资风险 控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项 将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 的任何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响，具 体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司 整体风险；   C、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种 的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技 术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险；   D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业务 所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风 险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理措施并实 施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。   公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理 方式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：   A、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗 前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；   B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互 监督制衡；   C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执 行情况实行严格的检查和反馈。   公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动 所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准 确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺 畅实施。公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，保障信息 的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通。   公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系 统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运 作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理 性和有效性，适时改进。   （4）内部控制的检测   内部控制检测的过程包括如下：   （5）风险控制体系   公司风险控制体系包括以下三个层次： 独立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有 关部门进行不定期突击检查。同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为 具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成 第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责，并将检查结果 汇报合规审核委员会和董事会，形成第三道监控防线。   （1）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及 管理层的责任；   （2）上述关于内部控制的披露真实、准确；   （3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新）                  第四部分 基金托管人    一、基金托管人情况 名称：平安银行股份有限公司 注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号平安金融中心 B 座 26 楼 法定代表人：谢永林 成立日期：1987 年 12 月 22 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：19,405,918,198 元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人：刘华栋 联系电话：0755-22166388 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证 券交易所简称：平安银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中 国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58%的股份， 为平安银行的控股股东。截至 2023 年 12 月末，平安银行有 109 家分行（含香 港分行）,共 1,201 家营业机构。 利润 464.55 亿元（同比增长 2.1%）、资产总额 55,871.16 亿元（较上年末增 长 5.0%）、吸收存款本金余额 34,072.95 亿元（较上年末增长 2.9%）、发放 贷款和垫款总额 34,075.09 亿元（较上年末增长 2.4%）。    平安银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算 室、资金清算室、企划与综合服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金          招募说明书（更新） 金托管业务相关员工配置齐全且从业经验丰富，托管部核心管理层具备银行管 理、证券或托管业务十年以上从业经验。 截至 2023 年 12 月末，平安银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模合计 合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投 资理财需求。   二、基金托管人的内部风险控制制度说明 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法 规、行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确 保基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金 份额持有人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化解 经营风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管部，是全行资产托管业 务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部 控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 资产托管部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗 位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得基金 从业资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授 权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保 管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现 行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范 围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国 证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 （1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行 监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管 理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交 易对手等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金 投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国 证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进 行解释或举证，并及时报告中国证监会。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金            招募说明书（更新）                 第五部分 相关服务机构   一、基金份额销售机构   西部利得基金管理有限公司直销柜台及直销电子交易平台   住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层   法定代表人：何方   联系人：朱鑫   客服热线：400-700-7818   网址：www.westleadfund.com   （1）国元证券股份有限公司   地址：安徽省合肥市梅山路 18 号   法定代表人：沈和付   联系人：汪先哲   客服热线：95578、4008888777   网址：www.gyzq.com   （2）海通证券股份有限公司   地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦   法定代表人：周杰   联系人：李笑鸣   客服热线：95553、4008888001   网址：www.htsec.com   （3）海银基金销售有限公司   地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼   法定代表人：孙亚超   联系人：毛林   客服热线：400-808-1016   网址：www.fundhaiyin.com 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （4）北京度小满基金销售有限公司   地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   法定代表人：许冬亮   联系人：孙博超   客服热线：95055-4   网址：www.duxiaomanfund.com   （5）北京汇成基金销售有限公司   地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401   法定代表人：王伟刚   联系人：丁向坤   客服热线：400-619-9059   网址：www.hcjijin.com   （6）北京创金启富基金销售有限公司   地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表人：梁蓉   联系人：魏素清   客服热线：010-66154828   网址：www.5irich.com   （7）北京新浪仓石基金销售有限公司   地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室   法定代表人：李柳娜   联系人：韩宇琪   客服热线：010-62675369   网址：www.xincai.com   （8）北京雪球基金销售有限公司   地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表人：李楠   联系人：戚晓强   客服热线：400-159-9288 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金            招募说明书（更新）   网址：www.danjuanapp.com   （9）北京中植基金销售有限公司   地址：北京朝阳区大望路金地中心 A 座 28 层   法定代表人：武建华   联系人：丛瑞丰   客服热线：400-8180-888   网址：www.zzfund.com   （10）博时财富基金销售有限公司   地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法定代表人：王德英   联系人：崔丹   客服热线：400-610-5568   网址：www.boserawealth.com   （11）财通证券股份有限公司   地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   法定代表人：章启诚   联系人：严泽文、蔡还   客服热线：95336   网址：www.ctsec.com   （12）长城国瑞证券有限公司   地址：北京市丰台区凤凰嘴街 2 号院 1 号楼中国长城资产大厦   法定代表人：李鹏   联系人：布前、陈旭   客服热线：400-0099-886   网址：www.gwgsc.com   （13）长江证券股份有限公司   地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法定代表人：金才玖   联系人：奚博宇   客服热线：95579 或 4008-888-999 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金                 招募说明书（更新）   网址：www.95579.com   （14）诚通证券股份有限公司   地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501   法定代表人：张威   联系人：廖晓   客服热线：95399   网址：www.xsdzq.cn   （15）长城证券股份有限公司   地址：深圳市福田区深南大道 6008 号报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼   法定代表人：王军   联系人：金夏   客服热线：95514/400-6666-888   网址：www.cgws.com   （16）大连网金基金销售有限公司   地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表人：樊怀东   联系人：杨雪松   客服热线：0411-39027802   网址：www.yibaijin.com   （17）大连银行股份有限公司   地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号   法定代表人：彭寿斌   联系人：卜书慧   客服热线：4006640099   网址：www.bankofdl.com   （18）德邦证券股份有限公司   地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼   法定代表人：武晓春   联系人：王芙佳   客服热线：021-68761616 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新）   网址：www.tebon.com.cn   （19）第一创业证券股份有限公司   地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼   法定代表人：吴礼顺   联系人：常科丰   客服热线：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （20）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司   地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   法定代表人：齐凌峰   联系人：陈臣 联系电话：010 8448 9855-8011   客服热线：400-158-5050   网址：www.9ifund.com   （21）东北证券股份有限公司   地址：吉林省长春市生态大街 6666 号   法定代表人：李福春   联系人：安岩岩   客服热线：95360   网址：www.nesc.cn   （22）东方财富证券股份有限公司   地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦   法定代表人：戴彦   联系人：陈亚男   客服热线：95357   网址：www.xzsec.com   （23）东方证券股份有限公司   地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   法定代表人：金文忠   联系人：闻鑫   客服热线：95503 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金            招募说明书（更新）   网址：www.dfzq.com.cn   （24）东海证券股份有限公司   地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法定代表人：王文卓   联系人：王一彦   客服热线：95531、400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （25）东吴证券股份有限公司   地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法定代表人：范力   联系人：陆晓   客服热线：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （26）泛华普益基金销售有限公司   地址：四川省成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室   法定代表人：杨远芬   联系人：陈金红   客服热线：4008588588   网址：www.puyifund.com/   （27）方正证券股份有限公司   地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   法定代表人：施华   联系人：司琪   客服热线：95571   网址：www.foundersc.com   （28）福克斯（北京）基金销售有限公司   地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号   法定代表人：谢亚凡   联系人：岳倩颖   客服热线：010-64081648 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）   网址：www.haofunds.com/   （29）光大证券股份有限公司   地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表人：刘秋明   联系人：刘晨   客服热线：95525   网址：www.ebscn.com   （30）广发证券股份有限公司   地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室   法定代表人：林传辉   联系人：黄岚   客服热线：95575   网址：www.gf.com.cn   （31）国金证券股份有限公司   地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   法定代表人：冉云   联系人：刘婧漪、贾鹏   客服热线：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （32）国联证券股份有限公司   地址：江苏省无锡市金融一街 8 号   法定代表人：葛小波   联系人：庞芝慧   客服热线：96670   网址：www.glsc.com.cn   （33）国泰君安证券股份有限公司   地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号   法定代表人：贺青   联系人：钟伟镇   客服热线：400-8888-666 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金              招募说明书（更新）    网址：www.gtja.com    （34）国投证券股份有限公司    地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦    法定代表人：段文务    联系人：陈剑虹    客服热线：95517    网址：www.essence.com.cn    （35）国信证券股份有限公司    地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    法定代表人：张纳沙    联系人：李颖    客服热线：95536    网址：www.guosen.com.cn    （36）京东肯特瑞基金销售有限公司    地址：北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座    法定代表人：邹保威    联系人：赵德赛    客服热线：95118    网址：kenterui.jd.com    （37）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    法定代表人：王珺    联系人：韩爱彬    客服热线：4000-766-123    网址：www.fund123.cn    （38）上海好买基金销售有限公司    地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室    法定代表人：陶怡    联系人：王诗玙 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新）   客服热线：400-700-9665   网址：www.howbuy.com   （39）上海华夏财富投资管理有限公司   地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表人：毛淮平   联系人：仲秋玥   客服热线：400-817-5666   网址：www.amcfortune.com   （40）上海基煜基金销售有限公司   地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室   法定代表人：王翔   联系人：吴鸿飞   客服热线：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （41）上海天天基金销售有限公司   地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座   法定代表人：其实   联系人：朱钰   客服热线：95021   网址：www.1234567.com.cn   （42）上海挖财基金销售有限公司   地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室   法定代表人：方磊   联系人：李娟   客服热线：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （43）上海万得基金销售有限公司   地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   法定代表人：简梦雯   联系人：徐亚丹 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新）   客服热线：400-799-1888   网址：www.520fund.com.cn   （44）上海凯石财富基金销售有限公司   地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼   法定代表人：陈继武   联系人：冯强   客服热线：400-643-3389   网址：www.vstonewealth.com   （45）上海利得基金销售有限公司   地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层   法定代表人：李兴春   联系人：张仕钰   客服热线：400-032-5885   网址：www.leadfund.com.cn   （46）上海联泰基金销售有限公司   地址：上海市虹口区临潼路 188 号   法定代表人：尹彬彬   联系人：陈东   客服热线：400-118-1188   网址：www.66liantai.com   （47）上海陆金所基金销售有限公司   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元   法定代表人：陈祎彬   联系人：宁博宇   客服热线：4008219031   网址：www.lufunds.com   （48）上海农村商业银行股份有限公司   地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号   法定代表人：徐力   客服热线：021-962999、4006962999 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金             招募说明书（更新）   网址：www.srcb.com   （49）上海攀赢基金销售有限公司   地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室   法定代表人：郑新林   联系人：邓琦   客服热线：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （50）南京苏宁基金销售有限公司   地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道 1 号   法定代表人：钱燕飞   联系人：喻明明   客服热线：95177   网址：www.snjijin.com   （51）南京证券股份有限公司   地址：南京市江东中路 389 号   法定代表人：李剑锋   联系人：曹梦媛   客服热线：95386   网址：www.nizq.com.cn   （52）宁波银行股份有限公司   地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表人：陆华裕   客服热线：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （53）诺亚正行基金销售有限公司   地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财富中心   法定代表人：吴卫国   联系人：李娟   客服热线：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新）   （54）平安银行股份有限公司   地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表人：谢永林   联系人：鲁承文   客服热线：95511   网址：www.bank.pingan.com   （55）平安证券股份有限公司   地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层   法定代表人：何之江   联系人：周驰   客服热线：95511-8   网址：stock.pingan.com   （56）山西证券股份有限公司   地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   法定代表人：王怡里   联系人：谢武兵   客服热线：95573   网址：www.i618.com.cn   （57）上海爱建基金销售有限公司   地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国际大厦西塔 19 层 02/03 室   法定代表人：马金   联系人：胡菁   客服热线：021-60608989   网址：www.ajwm.com.cn   （58）上海长量基金销售有限公司   地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层   法定代表人：张跃伟   联系人：何昳   客服热线：400-820-2899   网址：www.erichfund.com 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新）       （59）上海大智慧基金销售有限公司       地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元       法定代表人：张俊       联系人：邢锦超       客服热线：021-20292031       网址：www.gw.com.cn       （60）和耕传承基金销售有限公司       地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表人：温丽燕       联系人：董亚芳       客服热线：400-0555-671       网址：www.hgccpb.com       （61）和讯信息科技有限公司       地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层       法定代表人：章知方       联系人：于杨       客服热线：400-920-0022       网址：www.licaike.com       （62）恒泰证券股份有限公司       地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼       法定代表人：祝艳辉       联系人：熊丽       客服热线：956088       网址：www.cnht.com.cn       （63）华安证券股份有限公司       地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号       法定代表人：章宏韬       客服热线：95318       网址：www.hazq.com 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金             招募说明书（更新）   （64）华宝证券股份有限公司   地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法定代表人：刘加海   联系人：闪雨晴   客服热线：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （65）华福证券有限责任公司   地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   法定代表人：苏军良   客服热线：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （66）华金证券股份有限公司   地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层   法定代表人：燕文波   联系人：秦臻   客服热线：4008211357   网址：www.huajinsc.cn   （67）华龙证券股份有限公司   地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼   法定代表人：祁建邦   联系人：周鑫   客服热线：95368   网址：www.hlzq.com   （68）华瑞保险销售有限公司   地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 14 层   法定代表人：杨新章   联系人：张爽爽   客服热线：952303   网址：www.huaruisales.com   （69）华泰证券股份有限公司 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）   地址：南京市江东中路 228 号   法定代表人：张伟   联系人：庞晓芸   客服热线：95597   网址：www.htsc.com.cn   （70）嘉实财富管理有限公司   地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座   法定代表人：张峰   联系人：闫欢   客服热线：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （71）江海证券有限公司   地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   法定代表人：赵洪波   联系人：周俊   客服热线：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （72）交通银行股份有限公司   地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   法定代表人：任德奇   联系人：高天   客服热线：95559   网址：www.95559.com.cn   （73）五矿证券有限公司   地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165 号五矿金融大厦 2401   法定代表人：郑宇   联系人：赵晓棋   客服热线：40018-40028   网址：www.wkzq.com.cn   （74）西部证券股份有限公司 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金                      招募说明书（更新）   地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表人：徐朝晖   联系人：梁承华   客服热线：95582   网址：www.westsecu.com   （75）中国光大银行股份有限公司   地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心   法定代表人：王江   联系人：刘昭宇   客服热线：95595   网址：www.cebbank.com   （76）中国中金财富证券有限公司   地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层   法定代表人：高涛   联系人：张丹桥   客服热线：95532/400 600 8008   网址：www.ciccwm.com   （77）中航证券有限公司   地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航产融大厦 35 层   法定代表人：戚侠   联系人：孙健   客服热线：95335   网址：www.avicsec.com/main/home/index.shtml   （78）中国人寿保险股份有限公司   地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表人：白涛   联系人：秦泽伟   客服热线：95519   网址：www.e-chinalife.com   （79）中国银河证券股份有限公司 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金            招募说明书（更新）   地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表人：王晟   联系人：邓颜   客服热线：4008-888-888 或 95551   网址：www.chinastock.com.cn   （80）西南证券股份有限公司   地址：重庆市金沙门路 32 号   法定代表人：吴坚   联系人：宋涧乔   客服热线：95355   网址：www.swsc.com.cn   （81）湘财证券股份有限公司   地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法定代表人：高振营   联系人：江恩前   客服热线：95351   网址：www.xcsc.com   （82）兴业银行股份有限公司   地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦   法定代表人：吕家进   联系人：李博   客服热线：95561   网址：www.cib.com.cn   （83）兴业证券股份有限公司   地址：上海市浦东新区长柳路 36 号   法定代表人：杨华辉   联系人：乔琳雪   客服热线：95562   网址：www.xyzq.com.cn   （84）玄元保险代理有限公司 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金                 招募说明书（更新）   地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   法定代表人：马永谙   联系人：姜帅伯   客服热线：400-080-8208   网址：www.licaimofang.cn   （85）阳光人寿保险股份有限公司   地址：北京市朝阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室   法定代表人：李科   联系人：王超   客服热线：95510   网址：fund.sinosig.com   （86）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元   法定代表人：胡雄征   联系人：魏晨   客服热线：400-6099-200   网址：www.yixinfund.com   （87）英大证券有限责任公司   地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   法定代表人：段光明   联系人：郑荣州   客服热线：4000-188-688 转 5 号   网址：www.ydsc.com.cn   （88）招商银行股份有限公司   地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦   法定代表人：缪建民   联系人：黄国航   客服热线：95555   网址：www.cmbchina.com   （89）招商证券股份有限公司 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金                  招募说明书（更新）    地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层    法定代表人：霍达    联系人：黄婵君    客服热线：95565、4008888111    网址：www.newone.com.cn    （90）浙江同花顺基金销售有限公司    地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼    法定代表人：吴强    联系人：费超超    客服热线：4008-773-772    网址：www.5ifund.com    （91）上海证券有限责任公司    地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表人：何伟    联系人：邵珍珍    客服热线：4008-918-918    网址：www.shzq.com    （92）上海中正达广基金销售有限公司    地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表人：黄欣    联系人：吴少文    客服热线：4006767523    网址：www.zhongzhengfund.com    （93）申万宏源西部证券有限公司    地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    法定代表人：王献军    联系人：梁丽    客服热线：95523 或 4008895523    网址：www.swhysc.com 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新）   （94）申万宏源证券有限公司   地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层   法定代表人：杨玉成   联系人：陈宇   客服热线：95523 或 4008895523   网址：www.swhysc.com   （95）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司   地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#   法定代表人：张斌   联系人：文雯   客服热线：4001661188   网址：www.new-rand.cn/   （96）深圳众禄基金销售股份有限公司   地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼Ｉ、Ｊ单元   法定代表人：薛峰   联系人：童彩平   客服热线：400－6788－887   网址：www.zlfund.cn   （97）世纪证券有限责任公司   地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对 冲基金中心 406   法定代表人：李剑峰   联系人：王雯   客服热线：956019   网址：www.csco.com.cn   （98）四川天府银行股份有限公司   地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋   法定代表人：黄毅   联系人：赵梓伊   客服热线：400-16-96869 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金             招募说明书（更新）   网址：www.tf.cn   （99）苏州银行股份有限公司   地址：苏州工业园区钟园路 728 号   法定代表人：崔庆军   联系人：吴骏   客服热线：96067   网址：www.suzhoubank.com   （100）泰信财富基金销售有限公司   地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206   法定代表人：彭浩   联系人：孔安琪   客服热线：400-004-8821   网址：www.taixincf.com   （101）腾安基金销售（深圳）有限公司   地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室   法定代表人：谭广锋   联系人：郑骏锋   客服热线：4000-890-555   网址：www.txfund.com   （102）天风证券股份有限公司   地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼   法定代表人：余磊   联系人：王雅薇   客服热线：95391   网址：www.tfzq.com   （103）天相投资顾问有限公司   地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层   法定代表人：林义相   联系人：谭磊   客服热线：010-66045678 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金           招募说明书（更新）   网址：www.txsec.com.cn    （104）万家财富基金销售（天津）有限公司   地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层   法定代表人：戴晓云   联系人：邵玉磊   客服热线：010-59013825   网址：www.wanjiawealth.com    （105）中泰证券股份有限公司   地址：济南市市中区经七路 86 号   法定代表人：王洪   联系人：许曼华   客服热线：95538   网址：www.zts.com.cn    （106）中信建投证券股份有限公司   地址：北京市朝阳门内大街 188 号   法定代表人：王常青   联系人：魏明   客服热线：400-8888-108   网址：www.csc108.com    （107）中信期货有限公司   地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-   法定代表人：窦长宏   联系人：梁美娜   客服热线：400-990-8826   网址：www.citicsf.com    （108）中信证券（山东）有限责任公司   地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表人：肖海峰   联系人：赵如意 联系电话：0532-85725062 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金           招募说明书（更新）   客服热线：95548   网址：sd.citics.com   （109）中信证券股份有限公司   地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表人：张佑君   联系人：杨柳   客服热线：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （110）中信证券华南股份有限公司   地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表人：陈可可   联系人：郭杏燕   客服热线：95548   网址：www.gzs.com.cn   （111）中银国际证券股份有限公司   地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F   法定代表人：宁敏   联系人：王炜哲   客服热线：400-620-8888   网址：www.bocichina.com   （112）中证金牛(北京)基金销售有限公司   地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层   法定代表人：吴志坚   联系人：沈晨   客服热线：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   （113）珠海盈米基金销售有限公司   地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室   法定代表人：肖雯   联系人：吴煜浩 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新）   客服热线：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （114）奕丰基金销售有限公司   地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表人：TEO WEE HOWE   联系人：叶健   客服热线：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn 售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。   二、登记机构   名称：西部利得基金管理有限公司   住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层   法定代表人：何方   电话：（021）38572888   传真：（021）38572750   联系人：张皞骏   客户服务电话：4007-007-818；（021）38572666   三、出具法律意见书的律师事务所   名称：上海源泰律师事务所   注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室   办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   联系人：刘佳   经办律师：刘佳、黄丽华   四、审计基金财产的会计师事务所   名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)   住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金          招募说明书（更新）   办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼   法定代表人：邹俊   联系电话：（021）2212 2888   传真：（021）6288 1889   联系人：黄小熠   经办注册会计师：黄小熠、张楠 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金                   招募说明书（更新）                  第六部分 基金的募集    本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会 2023 年 3 月 8 日证监许可 【2023】507 号文准予注册。募集期自 2023 年 4 月 6 日起至 2023 年 4 月 21 日 止。募集期内，本基金的有效认购份额为 1,286,444,505.83 份，利息结转的基 金份额为 31,787.81 份，两项合计共 1,286,476,293.64 份基金份额。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的生效   一、基金合同生效   本基金基金合同于 2023 年 4 月 25 日生效。   二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模   基金合同生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人 或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披 露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当于 10 个工作日内向中 国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并 或者终止基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有人大会。   法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 人在招募说明书或管理人网站中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的开放日及时间   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交 易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进 行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介 上公告。   基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务 办理时间在申购开始公告中规定。   基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务 办理时间在赎回开始公告中规定。   在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前 依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转 换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放 日该类基金份额申购、赎回或转换的价格。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计算； 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 顺序赎回； 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。   基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。   四、申购与赎回的程序   投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的申请。   投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，投资人 全额交付申购款项，申购申请成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购 生效。   基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时， 赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。   遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎 回款项划付时间相应顺延。   基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立 或无效，则申购款项本金退还给投资人。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）   基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表 销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确 认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。 时间进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介 上公告。   五、申购和赎回的数量限制 最低金额为 1.00 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为 1.00 元（含申 购费）。通过直销柜台首次申购的最低金额为 50,000.00 元（含申购费），追 加申购最低金额为 1,000.00 元（含申购费），已有认/申购本基金记录的投资 人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。代销机构及 电子交易平台的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。 额。基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份 额余额不足 1 份的，在赎回时须一次性全部赎回。 因赎回、转换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时，登记 系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 参见相关公告。 规模或比例上限请参见相关公告。 基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权 益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模 予以控制。具体见基金管理人相关公告。 份额等数量限制，或新增规模控制措施。基金管理人必须在调整实施前（含当 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金                 招募说明书（更新） 日）依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   六、申购和赎回的费用   本基金 A 类基金份额在投资人申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购 费。申购费用不列入基金财产，由申购 A 类基金份额的投资人承担，主要用于 本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：          申购金额 M（含申购费）             申购费率               M＜50 万元              1.00%   本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额的赎回费率随基金份额持有人持有时 间的增加而递减。本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：               持有时间（T）           赎回费率                 T＜7 日           1.50%   对于持续持有 A 类基金份额少于 30 日的投资人收取的赎回费，将全额计入 基金财产。赎回费用未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下： 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金                招募说明书（更新）               持有时间（T）          赎回费率                 T＜7 日          1.50%   对于持续持有 C 类基金份额少于 7 日的投资人收取的赎回费，将全额计入 基金财产。赎回费用未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。 应于新的费率或收费方式实施日前（含当日）依照《信息披露办法》的有关规 定在规定媒介上公告。 额持有人利益不产生实质性不利影响的情形下，根据市场情况制定基金促销计 划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部 门要求履行必要手续后，适当调低基金销售费率，并进行公告。 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以 及监管部门、自律规则的规定。   七、申购份额与赎回金额的计算   申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单 位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   具体的计算方法如下：   （1）申购本基金 A 类基金份额时：   当申购费用适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）；   申购费用 = 申购金额-净申购金额；   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。   当申购费用适用固定金额时： 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金                  招募说明书（更新）   申购费用=固定金额；   净申购金额=申购金额-申购费用；   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。   例：某投资人投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 为：   净申购金额＝10,000.00/（1＋1.00%）＝9,900.99 元   申购费用＝10,000.00-9,900.99＝99.01 元   申购份额＝9,900.99/1.0500＝9,429.51 份   即：投资人投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9,429.51 份 A 类基金份额。   （2）申购本基金 C 类基金份额时：   净申购金额 = 申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资人投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可申购 C 类基金份额为：   净申购金额＝10,000.00 元   申购份额＝10,000.00/1.0500＝9,523.81 份   即：投资人投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9,523.81 份 C 类基金份额。   赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   具体的计算方法如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回费用=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回费用   例 1：某投资人赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额持有期限 8 日，对应赎 回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金                招募说明书（更新） 赎回金额为：   赎回金额=10,000.00×1.1000＝11,000.00 元   赎回费用=11,000.00×0.50%＝55.00 元   净赎回金额=11,000.00－55.00＝10,945.00 元   即：投资人赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额持有期限 8 日，假设赎回当 日 A 类基金份额净值为 1.1000 元，可得到 10,945.00 元赎回金额。   例 2：某投资人赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额持有期限 8 日，对应赎 回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回金额=10,000.00×1.1000＝11,000.00 元   赎回费用=11,000.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额=11,000.00－0.00＝11,000.00 元   即：投资人赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额持有期限 8 日，假设赎回当 日 C 类基金份额净值为 1.1000 元，可得到 11,000.00 元赎回金额。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码， 分别计算和公告基金份额净值。基金合同生效后，T 日的各类基金份额净值和 各类基金份额累计净值在当天收市后计算，并按照《基金合同》的约定公告。 遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。本基金各类基金份 额净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。具体计算公式为：   计算日各类基金份额净值＝计算日该类基金资产净值/计算日该类基金份额 余额总数   八、申购和赎回的注册登记 者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回基金份额。 的登记手续。 行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 基金资产净值。 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。 售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 计算错误或发布异常时。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理人 决定拒绝或暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定 媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基金管理人可以采取比 例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部 或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝，被拒绝的申购 款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复 申购业务的办理，具体时间以基金管理人届时公告为准。   十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎 回款项： 基金资产净值。 管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持 有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备 案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将 可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部 分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基 金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在 暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告，具体 时间以基金管理人届时公告为准。   十一、巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决 定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 按正常赎回程序执行。   （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账 户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎 回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎 回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎 回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确 选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的 赎回申请情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。基金管理人对单个基金 份额持有人超过基金总份额 20%以上部分的赎回申请，实施延期办理的，对该 单个基金份额持有人 20%以内（含 20%）的赎回申请，当基金管理人认为支付投 资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能 会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上 一开放日基金总份额的 10%的前提下，对于当日的赎回申请，按单个账户赎回 申请量占赎回申请总量的比例支付当日的赎回款项。延期的赎回申请与下一开 放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础 计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。延期部分如选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确 选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理 人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支 付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处 理方法，并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登基金重新 开放申购或赎回公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或 赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。   十三、基金的转换   基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与相关机构。   十四、基金份额的转让   在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人 通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业 务。   十五、定期定额投资计划   基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人 另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定 期定额投资计划最低申购金额。   十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”部分的规定或相关公告。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 第九部分 基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结、                      解冻和质押   一、基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内 容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过 户等。   本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托 代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登 记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜 中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。   基金登记机构享有以下权利：   （1）取得登记费；   （2）建立和管理投资者基金账户；   （3）保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；   （4）在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整，并依照 有关规定于开始实施前在规定媒介上公告；   （5）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   基金登记机构承担以下义务：   （1）配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；   （2）严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记 业务；   （3）妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额 明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 不得少于 20 年；   （4）对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务 对投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；   （5）按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提 供其他必要的服务；   （6）接受基金管理人的监督；   （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金的转托管   基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。   三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户或 者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述 何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人， 或按法律法规或有权机关规定的方式处理。   继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有 的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金 登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。   四、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支 付。法律法规或基金合同另有规定的除外。   如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）                 第十部分 基金的投资   一、投资目标   本基金为指数增强型股票基金，在控制基金净值增长率与业绩比较基准之 间的日均跟踪偏离度及年化跟踪误差的基础上，追求超越业绩比较基准的投资 回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。本基金力争日均跟踪误差的绝对值 不超过 0.5%，年化跟踪误差不超过 8%。   二、投资范围   本基金的投资范围为标的指数成份股及其备选成份股、其他国内依法发行 上市的股票（包含主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 债券（包括国债、地方政府债券、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、次级债券、政府支持机构债券、 政府支持债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）及其他经中国 证监会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行 存款、货币市场工具、股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定)。   本基金还可根据法律法规参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%； 投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%。本 基金每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   三、投资策略   本基金以中证 1000 指数为标的指数，在控制投资组合与业绩比较基准跟踪 误差的基础上，结合“自下而上”的选股方式对投资组合进行积极的管理与风 险控制，力争获得超越业绩比较基准的收益。   本基金可以将标的指数成份股及备选股之外的股票纳入基金股票池，并构 建主动型投资组合。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金            招募说明书（更新）   （一）大类资产配置策略   本基金采取积极的大类资产配置策略，通过对宏观经济、微观经济运行态 势、政策环境、利率走势、证券市场走势及证券市场现阶段的系统性风险以及 未来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，实现投资组合 动态管理最优化。   （二）股票投资策略   本基金主要采取量化增强投资策略，在严格控制偏离度和跟踪误差的前提 下追求相对增强的投资管理。   本策略以国际市场上广泛认可的多因子模型框架为基础，结合中国股票市 场的特定规律筛选有效因子，对因子进行多角度评价后构建多因子模型，并根 据市场流动性、基金规模、因子衰减速度等因素进行组合优化，构建股票投资 组合。   通过对投资理论的理解，对中国市场特定规律的研究，本基金管理人从市 场可获得的公开大数据中寻找出对股票收益率有预测能力的因子，经过全面且 深入的因子剖析后提炼出可靠因子，以期在未来能够形成对股票优劣的区分能 力。随着市场的变化，有预测能力的因子也在动态变化。因子来源包括研究员 预期，市值，技术面，成长，估值。   （1）研究员预期   根据研究员对上司公司未来盈利估算以及股票表现评价构成因子。   （2）市值   根据上市公司的总市值进行筛选。   （3）技术面   根据股票的量价信息构成因子，包括股票累计收益率，股票收益率偏度， 股票相对于指数协同度等。   （4）成长   根据上市公司公告的财报、业绩快报、业绩预告计算其净利润同比增长率 以刻画其成长性。   （5）估值   根据市净率 P/B、市盈率 P/E、股息率 D/P、市销率 P/S 等指标衡量股票目 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 前估值水平。   每一个因子都代表了一种选股逻辑。因子评价体系通过一系列量化指标深 入理解因子性质及适用的市场环境。其中包括因子组合表现，因子流动性溢 价，因子稳定系数，因子衰减速度等。因子评价结果是确定因子权重的重要依 据。   （1）因子组合表现   利用因子分值构建多空组合，该组合称之为因子组合。因子组合的风险因 子敞口为零。以因子组合表现的稳定程度衡量该因子的区分能力。   （2）因子流动性溢价   因子有效性可能来源于其对流动性的补偿，即低流动性股票在未来有较高 收益的现象。在较大规模的基金管理前提下需控制因子流动性溢价。   （3）因子稳定系数   因子稳定系数衡量因子评分的稳定程度，因子较高的稳定性意味着投资组 合的低换手率。   （4）因子衰减速度   每一期因子评分的因子区分度会随着时间的推移而衰减，通过研究因子衰 减速度可以衡量因子有效期，并配合恰当的换仓频率。因子衰减速度较快会导 致很高的换手率，应当规避。   基金管理人根据优化算法确定因子权重基准，再根据对市场环境的判断， 基金规模，市场流动性等进行微调。多因子根据因子权重进行叠加后形成对每 只股票的总体评分，以此对股票的优劣进行判断。   首先根据业绩基准指数中的股票指数进行行业配置，以对跟踪误差形成约 束，再利用多因子评分以及量化优化算法确定个股权重。参考市场流动性、基 金规模、因子衰减速度等因素后找到最为合适的换仓频率，每隔一段时间对投 资组合进行重新构建。   （三）债券投资策略   本基金可投资于包括国债、地方政府债券、央行票据、金融债券、企业债 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持 机构债券、政府支持债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）等 债券品种，基金经理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综 合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于各类产品的比例，构造债券组 合。   在选择国债品种中，本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动 性风险，根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企 业债品种时，本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信 品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约/担保纪录等。   可转换债券是一种兼具债券和股票特性的复合性衍生证券，本基金对可转 换债券的投资主要从公司基本面分析、理论定价分析、投资导向的变化等方面 综合考虑。本基金在不同的市场环境中，对可转换债券投资的投资导向也有所 不同。一般而言，在熊市环境中，更多地关注可转换债券的债性价值、上市公 司的信用风险以及条款博弈的价值；在牛市环境中，则更多地关注可转换债券 的股性价值。   可交换债券与可转换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是发行人持有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性 和债性，其中债性与可转换债券相同，即选择持有可交换债券至到期以获取票 面价值和票面利息；而对于股性的分析则需关注目标公司的股票价值。本基金 将通过对目标公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析综合 开展投资决策。   （四）资产支持证券的投资策略   本基金将深入研究资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成 及质量、提前偿还率水平等基本面因素，并且结合债券市场宏观分析的结果， 评估资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，评估 其内在价值进行投资。   （五）股指期货投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，谨慎适当参与股 指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。   （六）股票期权投资策略 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交 易。本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限 定和要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。   （七）融资及转融通证券出借业务投资策略   参与融资业务时，本基金将力争利用融资的杠杆作用，降低因申购造成基 金仓位较低带来的跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。   为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情 况、投资者类型与结构，基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基 础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变 投资目标的前提下，遵循法律法规的规定，在履行适当程序后，相应调整或更 新投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，其中投资于标的指数 成份股和备选成份股的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的 政府债券；本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；   （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的   （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券 10％，但完全按照标的指数的构成比例进行投资的部分不受此限制；   （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）   （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10％；   （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在 评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总 量；   （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；   （12）本基金参与股指期货交易后，应当遵循下列要求： 值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符 合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；   （13）本基金参与股票期权交易，应当符合下列要求：因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额 现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约 面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数 计算；投资股票期权应符合基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金          招募说明书（更新） 等）、投资目标和风险收益特征；   （14）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；   （15）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求： 中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险管理规定》所述流 动性受限证券的范围； 平均计算；   因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金投资不符合上述规定的，基金管理人不得新增出借业务；   （17）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流 通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票 的 30%；完全按照标的指数的构成比例进行投资的部分不受前述比例限制；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产 净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理 人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、（9）、（16）、（18）、（19）情形之外，因证券/期货 市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数 成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的 特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之 日起开始。   法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）法律、行政法规、中国证监会规定及基金合同约定禁止的其他活动。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵 循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评 估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同 意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并 经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   若法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性或限制性规定，如适 用于本基金，则履行适当程序后本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定 执行。   五、标的指数与业绩比较基准 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金           招募说明书（更新）   本基金的标的指数是中证 1000 指数。   本基金的业绩比较基准为：中证 1000 指数收益率*95%+活期存款利率（税 后）*5%。   由于本基金为指数型基金，所跟踪的标的指数为中证 1000 指数，因此本基 金采用上述业绩比较基准。中证 1000 指数选取中证 800 指数样本以外的规模偏 小且流动性好的 1000 只证券作为指数样本，与沪深 300 和中证 500 等指数形成 互补。   未来若出现标的指数不符合《指数基金指引》要求（因成份股价格波动等 指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构 另有规定的除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生 之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指 数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事 项表决未通过的，基金合同终止。   自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施期间， 基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份 额持有人利益优先原则维持基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，理论上其预期风险与预期收益高于混合型基金、债 券型基金和货币市场基金。   七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 护基金份额持有人的利益； 人牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金                       招募说明书（更新）     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基 金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计 师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有人大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部 分的规定。     九、基金投资组合报告     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。     基金托管人平安银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的 投资组合报告内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。     本投资组合报告所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本报告所列财务数据未 经审计。 序                                            占基金总资产的比             项目                 金额（元） 号                                              例（%）      其中：股票                1,063,185,574.24         91.15      其中：债券                               -             -      资产支持证券                              -             - 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金                          招募说明书（更新）       其中：买断式回购的买入返                                            -              -       售金融资产                                                 占基金资产净值比 代码         行业类别           公允价值（元）                                                    例(%)  A    农、林、牧、渔业                   2,164,912.00          0.19  B    采矿业                       25,939,990.60          2.24  C    制造业                      634,978,175.17         54.77       电力、热力、燃气及  D                              23,363,716.20          2.02       水生产和供应业  E    建筑业                       11,867,960.00          1.02  F    批发和零售业                    28,280,967.40          2.44       交通运输、仓储和邮  G                              27,634,338.52          2.38       政业  H    住宿和餐饮业                                -             -       信息传输、软件和信  I                             103,653,382.37          8.94       息技术服务业  J    金融业                       28,304,324.80          2.44  K    房地产业                      18,803,171.00          1.62  L    租赁和商务服务业                  11,837,143.00          1.02       科学研究和技术服务  M                              16,674,942.64          1.44       业       水利、环境和公共设  N                              12,160,225.00          1.05       施管理业  O    居民服务、修理和其                             -             - 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金                          招募说明书（更新）       他服务业  P    教育                                    -             -  Q    卫生和社会工作                    4,257,955.00          0.37  R    文化、体育和娱乐业                 19,483,999.00          1.68  S    综合                                    -             -       合计                       969,405,202.70         83.62                                                 占基金资产净值比 代码         行业类别           公允价值（元）                                                    例(%)  A    农、林、牧、渔业                    119,709.00           0.01  B    采矿业                                  -              -  C    制造业                      72,890,225.53           6.29       电力、热力、燃气及  D                                443,527.00           0.04       水生产和供应业  E    建筑业                         395,734.00           0.03  F    批发和零售业                    3,323,237.00           0.29       交通运输、仓储和邮  G                                         -              -       政业  H    住宿和餐饮业                      122,500.00           0.01       信息传输、软件和信  I                              9,002,103.82           0.78       息技术服务业  J    金融业                                  -              -  K    房地产业                        452,052.00           0.04  L    租赁和商务服务业                  1,504,516.60           0.13       科学研究和技术服务  M                              2,298,452.21           0.20       业       水利、环境和公共设  N                              1,022,623.38           0.09       施管理业 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金                                招募说明书（更新）          居民服务、修理和其  O                                                -             -          他服务业  P       教育                              231,261.00          0.02  Q       卫生和社会工作                         350,336.00          0.03  R       文化、体育和娱乐业                     1,466,796.00          0.13  S       综合                              157,298.00          0.01          合计                           93,780,371.54          8.09      本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 股票投资明细          股票代               数量          公允价值           占基金资产净值比 序号                股票名称           码               （股）           （元）             例（%） 股票投资明细                                 数量         公允价值         占基金资产净  序号        股票代码      股票名称                                （股）          （元）         值比例（%） 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金                             招募说明书（更新）   本基金本报告期末未持有债券投资。 明细   本基金本报告期末未持有债券投资。 证券投资明细   本基金本报告期末未持有资产支持证券。 资明细   本基金本报告期末未持有贵金属投资。 明细   本基金本报告期末未持有权证。                 持仓量（买/         公允价值变动 代码      名称             合约市值(元)                       风险说明                   卖）             （元） IM2404 IM2404        10 10,791,200.00 -118,360.00       - 公允价值变动总额合计（元）                                         -118,360.00 股指期货投资本期收益（元）                                       -7,930,282.91 股指期货投资本期公允价值变动（元）                                     -140,320.00   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，选 择流动性好、交易活跃的标的指数对应的股指期货合约。本基金力争利用股指 期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，同时兼顾基 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金                招募说明书（更新） 差的变化，以达到有效跟踪并力争超越标的指数的目的。              本基金投资于股 指期货，对基金总体风险的影响很小，并符合既定的投资政策和投资目标。   国债期货不在本基金投资范围内。   本基金本报告期末未持有国债期货合约。   国债期货不在本基金投资范围内。 调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 序号        名称                   金额（元）   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金                                 招募说明书（更新）    本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。    本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。    由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能 存在尾差。    十、基金的业绩    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。                                                 业绩                              净值                 比较                                        业绩比                              增长                 基准                    净值增                 较基准       阶段                     率标                 收益      ①-③     ②-④                    长率①                 收益率                              准差                 率标                                         ③                               ②                 准差                                                  ④                    -1.95%    0.90%    -11.83%   0.93%   9.88%   -0.03%                    -9.92%    2.30%    -7.13%    2.26% -2.79%    0.04%                    -11.68%   1.40%    -18.12%   1.39% 6.44%     0.01%                              净值        业绩比      业绩                    净值增       阶段                     增长        较基准      比较      ①-③     ②-④                    长率①                              率标        收益率      基准 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金                                 招募说明书（更新）                              准差          ③      收益                               ②                 率标                                                 准差                                                  ④                     -2.22%   0.90%    -11.83%   0.93%   9.61%   -0.03%                    -10.01%   2.31%    -7.13%    2.26% -2.88%    0.05%                    -12.01%   1.40%    -18.12%   1.39% 6.11%     0.01% 基准收益率变动的比较                   西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金          份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图                      日至 2024 年 03 月 31 日）                      日至 2024 年 03 月 31 日） 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）                第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款 项及其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券 账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基 金财产账户相独立。   四、基金财产的保管和处分   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由 基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻 结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产 不得被处分。   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等 原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担 的债务，不得对基金财产强制执行。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）               第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法 律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所拥有的股票、债券、资产支持证券、股指期货、股票期权和银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。   三、估值原则   基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业 会计准则》、监管部门有关规定。   （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于 该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允 价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据 表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调 整，确定公允价值。   与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价 值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该 限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足 够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公 允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察 输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。   （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调整并确定公允价值。   四、估值方法 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机 构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变 化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价 值。交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；   （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的 情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值 日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技 术确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股 票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股 票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对 于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售 权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估 值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异， 未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 的市场分别估值。 估值机构未提供估值价格的，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近 交易日结算价估值。 会的相关规定进行估值。 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 以确保基金估值的公平性。 规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，双方协商解决。   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关 的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）   五、估值程序 净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，基金份额净值精确到 0.0001 元， 小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理 人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其 规定。   基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由 基金管理人按规定对外公布。   六、估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。   基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或 销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的， 过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失 按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承 担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失 的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极 协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确 保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负 责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返 还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错 误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得 利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经 获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任 方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方 式。   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）各类基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金 份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 时； 商确认后，基金管理人应当暂停估值；   八、基金净值的确认   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负 责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值 和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确 认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。   九、特殊情况的处理方法 误差不作为基金资产估值错误处理。 算公司等第三方机构发送的数据错误等，或国家会计政策变更、市场规则变更 等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必 要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误或即使发现错误但因前述原 因无法及时更正的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人 免除赔偿责任，但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减 轻由此造成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理人根据本部分的约定对主袋账户资产进 行估值并披露主袋账户的各类基金份额净值和基金份额累计净值，暂停披露侧 袋账户份额净值。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）             第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 日的该类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面 值；   在不违反法律法规和监管部门的规定及基金合同约定，并对基金份额持有 人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人在履行适当程序后可对基金收益 分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会。   四、收益分配方案   基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配方案的确定、公告与实施   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信 息披露办法》在规定媒介公告。   六、基金收益分配中发生的费用   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）              第十四部分 基金费用与税收   一、基金费用的种类 监会另有规定的除外； 费、诉讼费或仲裁费； 他费用。   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月月初 5 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支 付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的 计算方法如下： 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金           招募说明书（更新）   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月月初 5 个工作 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率 计提。计算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理 人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月月初 5 个 工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺 延。   上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支 付。   三、不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金费用 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定或相关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其 他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金           招募说明书（更新）             第十五部分 基金的会计与审计   一、基金会计政策 会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会 计年度披露； 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 并以书面方式确认。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换会计师事务所需依照《信息披露办法》在规定媒介公告。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）              第十六部分 基金的信息披露   一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法 规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息披露义务人   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有 人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法 人组织。   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法 律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确 性、完整性、及时性、简明性和易得性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金 信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及 《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露， 并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开 披露的信息资料。   三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基 金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中文文本为准。   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民 币元。   五、公开披露的基金信息 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）   公开披露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协 议、基金份额发售公告 基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金 投资者重大利益的事项的法律文件。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等内容。   基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。基金管理人应当依照法律法规和中国证监会的规定编制、披 露与更新基金产品资料概要。   基金合同生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变 更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料 概要，并登载在规定网站上，其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更 的，基金管理人至少每年更新一次。   基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书和基金产品资 料概要。 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 在披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。   基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告 登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概 要、基金合同和基金托管协议登载在规定网站上，其中基金产品资料概要还应 当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合 同》、基金托管协议登载在规定网站上。   （二）《基金合同》生效公告 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）   基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基 金合同》生效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人 应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放 日的次日，通过其规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半 年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价格   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金 份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息资料。   （五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 （含资产组合季度报告）   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将 年度报告登载于规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基 金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的 会计师事务所审计。   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告， 将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报 告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊 上。   《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、 中期报告或者年度报告。   如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。   基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。   （六）临时报告   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当按《信息披露办法》的有 关规定编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格 产生重大影响的下列事件： 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 控制人； 负责人发生变动； 个月内变动超过百分之三十； 到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金 托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价格产生重大影响的其他事项、中国证监会规定或基金合同约定的其他事项。   （七）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的 消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基 金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开 澄清。   （八）基金份额持有人大会决议   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公 告。   （九）清算报告   基金合同出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新） 基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在 规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。   （十）投资资产支持证券的相关公告   本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告 期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的 资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。   （十一）投资股指期货的相关公告   基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 （更新）等文件中披露的股指期货交易情况，应当包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以 及是否符合既定的投资政策和投资目标等。   （十二）投资股票期权的信息披露   基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 （更新）等文件中披露参与股票期权交易的有关情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体 风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。   （十三）参与融资交易的相关公告   基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明 书（更新）等文件中披露参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险及其管理情况等。   （十四）参与转融通证券出借业务的信息披露   本基金参与转融通证券出借业务，基金管理人应当在季度报告、中期报 告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与转融通证券 出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况 等，并就报告期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重大关联交易事项做 详细说明。   （十五）投资流通受限证券的相关公告   基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。    （十六）实施侧袋机制期间的信息披露    本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合 同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。    （十七）中国证监会规定的其他信息。    六、信息披露事务管理    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门 及高级管理人员负责管理信息披露事务。    基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开披露的基金信 息。    基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信 息披露内容与格式准则等法规的规定。    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的 约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购 赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算 报告等相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。    基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊。    基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露 的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。    基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需 要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息， 并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的 专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后    七、信息披露文件的存放与查阅    依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律 法规规定将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）   八、暂停或延迟信息披露的情形   当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关 信息： 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和程序   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基 金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计 师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有人大会。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。   基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并及时聘请符合 《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见， 内容应包含侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记 为基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋 账户份额的赎回申请并支付赎回款项。 换；同时，基金管理人按照基金合同和本招募说明书的约定办理主袋账户份额 的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于 主袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一 开放日主袋账户总份额的 10%认定。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用独立的基金代码。侧袋账户份额的名称应 以“西部利得中证 1000 增强+侧袋标识 S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时 主袋账户份额的名称增加大写字母 M 标识作为后缀。基金所有侧袋账户注销后， 将取消主袋账户份额名称中的 M 标识。   侧袋账户资产完全清算后，基金管理人将注销侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金投资及业绩 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、投资限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。 基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。   基金管理人、基金服务机构在展示基金业绩时，将就前述情况进行充分的 解释说明，避免引起投资者误解。   基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   侧袋机制启用当日，基金管理人以完成日终估值后的基金净资产为基数对 主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余 额、除应交税费外的负债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理人应将特定 资产作为一个整体，不能仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理人应对侧袋账户单独设置账套，实行独立核 算。如果本基金同时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋 账户的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。   五、实施侧袋账户期间的费用 袋账户基金资产净值作为基数计提。 后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。因启用侧袋机 制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可回售、可转让、恢复交易等可变现方式恢复流动性 后，基金管理人应当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予 以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。   侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人及时聘请符合 《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。   七、侧袋机制的信息披露 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生重大影响的事项后，基金管理人应及时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋 账户份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法 规要求及时发布临时公告。   基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信 息披露方式和频率披露主袋账户份额的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 实施侧袋机制期间，本基金暂停披露侧袋账户的各类基金份额净值和基金份额 累计净值。   侧袋账户实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定 资产处置进展情况，披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值 或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产 最终变现价格的承诺。侧袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但 不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息；   （2）侧袋账户的初始资产、初始负债；   （3）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息；   （4）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况 及其他与特定资产状况相关的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况披露特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理 人对特定资产最终变现价格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。   八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则 的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 来法律法规或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与 基金托管人协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持 有人大会审议。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）                 第十八部分 风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面：   一、市场风险   证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素 的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 期性变化，从而影响证券的价格而产生风险。 利率直接影响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金 直接投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响而产生波动。 息，或由于企业债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产 损失。 的实际收益下降。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、 行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资 的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少， 使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险， 但不能完全规避。   二、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收 益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管 理技术等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益 水平。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）   三、本基金特有风险   以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法紧密跟踪标的指数的收益率：   (1)基金有投资成本、各种费用及税收，而指数编制不考虑费用和税收，这 将导致基金收益率落后于标的指数收益率，产生负的跟踪偏离度。   (2)指数成份股派发现金红利、新股市值配售收益等因素将导致基金收益率 超过标的指数收益率，产生正的跟踪偏离度。   (3)当标的指数调整成份股构成，或成份股公司发生配股、增发等行为导致 该成份股在指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应 的组合调整中可能暂时扩大与标的指数的构成差异，而且会产生相应的交易成 本，导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。   (4)投资者申购、赎回可能带来一定的现金流或变现需求，在遭遇标的指数 成份股停牌、摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法及时调整投资组合或承 担冲击成本，导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。   (5)在基金进行指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数 的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等，都会对基金收益产生影响，从而 影响基金跟踪偏离度和跟踪误差。   (6)跟踪误差控制未达约定目标的风险   本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.5%以内，年化跟踪误差控 制在 8%以内，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上 述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。   (7)其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中 个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、 对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因指数编制机构指数编制错误 或停止服务等产生的跟踪偏离度与跟踪误差。   标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、 投资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）   标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与 整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。   根据基金合同的规定，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数 不宜继续作为本基金的投资标的指数及业绩比较基准，本基金可能变更标的指 数，基金的投资组合随之调整，基金收益风险特征可能发生变化，投资人需承 担投资组合调整所带来的风险与成本。   根据本基金的投资策略，为了获得超越指数的投资回报，可以在被动跟踪 指数的基础上进行一些优化调整，如在一定幅度内减少或增强成份股的权重、 替换或者增加一些非成份股。调整投资组合的决策存在一定的不确定性，其投 资收益率可能高于指数收益率但也有可能低于指数收益率。   标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能 面临如下风险： 响本基金二级市场价格的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金 产生跟踪偏离度和跟踪误差。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构 可能由于各种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金 标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就 上述事项表决未通过的，本基金合同终止。因此投资人将面临更换基金标的指 数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。   自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前，基 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额 持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。   本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与融资及转融通业务，可能存 在杠杆投资风险和对手方交易风险等融资及转融通业务特有风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于： 支付赎回款项的风险。 补偿及借券费用的风险。   资产支持证券的投资可能面临的风险领域包括：信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，这些风险可能会给基金净 值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防范资产支持证券交易所面临的各 类风险，基金管理人将遵守审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管 理制度，有效防范和控制风险，切实维护基金财产的安全和基金份额持有人利 益。 以下风险：   （1）市场风险：是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所 造成的风险。   （4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏， 或者系统出现故障等原因造成损失的风险。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市场风险、管 理风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负 面影响和损失。   四、技术风险   当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。   五、流动性风险   流动性风险是指基金所持证券资产变现的难易程度，因市场交易量不足， 导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。本基金的流动性风险一方面 来自于投资者的集中巨额赎回，另一方面来自于其投资组合或其中的部分资产 变现能力变弱所产生的风险。主要包括：   （一）基金申购、赎回安排   投资人具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详 细了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管理人可以综合利用备用的流动性风险 管理工具以减少或应对基金的流动性风险，投资者可能面临赎回申请被暂停接 受或延期办理、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、 摆动定价、实施侧袋机制等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估 是否与本基金的流动性风险匹配。   （二）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场、期货交易所 等流动性较好的规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具 （包括国内依法发行上市的股票、债券、期货和货币市场工具等），同时本基 金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正 常市场环境下本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好，流动性风险相对 可控。   （三）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可以采用以下流动性风险管理 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 措施：     （四）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影 响     基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下， 可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎 回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施， 包括但不限于：     投资人具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的 “十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式”和“十一、巨额赎 回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停接受赎回申请及延期办理赎回申 请的情形及程序。     在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成 基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。     投资人具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的 “十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式”和“十一、巨额赎 回的情形及处理方式”，详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。     在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延 迟。     本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 费全额计入基金财产。   投资人具体请参见本招募说明书“第十二部分 基金资产估值”中的“七、 暂停估值的情形”，详细了解本基金暂停估值的情形及程序。   在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，同时赎回申请可能被 延期办理或被暂停接受，或被延缓支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制， 以确保基金估值的公平性。当基金采用摆动定价时，投资者申购或赎回基金份 额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整，使得市 场的冲击成本能够分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。   上述具体措施，详见招募说明书“侧袋机制”章节的相关内容。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在 于有效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时 间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋 机制时特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理 人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额仍存在暂停申购的可能。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）   启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅 需考虑主袋账户资产，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价 值及变化情况。   七、其他风险 完善而产生的风险；   八、声明   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资人自愿投资于本基 金，须自行承担投资风险。   除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构代理 销售，但是，基金资产并不是销售机构的存款或负债，也没有经基金销售机构 担保收益，销售机构并不能保证其收益或本金安全。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）   第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规 定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人 和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议生效后依照《信息披露办法》在规定媒介公告。   二、《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 基金托管人承接的； 编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有 规定的除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大 会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未 通过的；   三、基金财产的清算 内成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会 的监督下进行基金清算。   在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照 基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监 会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。   四、清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。   六、基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华 人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证 监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊 上。   七、基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最 低期限。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）               第二十部分 基金合同摘要   一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务   （一）基金管理人的权利与义务 括但不限于：   （1）依法募集资金；   （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有人大会；   （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理；   （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用；   （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换 申请；   （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利，为基金的 利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、转 融通等业务；   （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 者实施其他法律行为； 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）   （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；   （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申 购、赎回、转换、转托管、定期定额投资和非交易过户等业务规则；   （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价格；   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披 露及报告义务；   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予 保密，不向他人泄露，但依法向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 业机构提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持 有人分配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有 人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料不低于法律法规规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并 且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有 关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估 价、变现和分配；   （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会并通知基金托管人；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合 法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务， 基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额 持有人利益向基金托管人追偿；   （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关 基金事务的行为承担责任；   （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为；   （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存 款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；   （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有人名册；   （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）   （二）基金托管人的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同 的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭 证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 交割事宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另 有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但依法向监管 机构、司法机关及向审计、法律等外部专业机构提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价格；   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见， 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行； 如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是 否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于 法律法规规定的最低期限；   （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名 册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持 有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔 偿责任不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的 义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持 有人利益向基金管理人追偿； 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有人的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人 和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条 件。   除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具 有同等的合法权益。 利包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大 会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、产品资料概要等信息披 露文件；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）   （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；   （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；   （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或本基金 合同另有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。   本基金份额持有人大会不设日常机构，若未来本基金份额持有人大会成立 日常机构或将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，则按照届时有效 的法律法规的规定执行。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：   （1）终止《基金合同》；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）转换基金运作方式；   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略；   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 面要求召开基金份额持有人大会；   （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；   （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份 额持有人大会的事项。 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 改，不需召开基金份额持有人大会：   （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费或变更收费方式或者停止现 有基金份额的销售、调整基金份额类别设置或对基金份额分类办法及规则进行 调整；   （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；   （5）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关申购、赎回、转换、 非交易过户、定期定额投资、转托管等业务规则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理人对基金收益分配原则和支付方式进行调整；   （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。   （二）会议召集人及召集方式 金管理人召集。 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份 额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当 向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金 托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并告知基金管理 人，基金管理人应当配合。 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集或在规定时间内 未能作出书面答复的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依 法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得 阻碍、干扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点；   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应 另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金 合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记 资料相符；   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告；   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金 托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管 理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以 在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定 审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授 权他人代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他 人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证 明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相 符。 用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，授权方式可以采用 书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通 知中列明；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方 式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开 会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、 短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基 金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交 基金份额持有人大会讨论的其他事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确 定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大 会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代 表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基 金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基 金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额 持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不 出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效 力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓 名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集人至少提前 30 日公布提案，在所通知的 表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法规另有规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人所持每 份基金份额有一票表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构 另有规定或基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基 金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有 效。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提 交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金 份额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在符合上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会 通知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由 基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基 金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担 任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异 议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进 行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基 金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）生效与公告   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。   基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》在规定媒介 上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必 须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金 管理人、基金托管人均有约束力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若 相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人 大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参 与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； （含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持 人； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋 账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定 内容为准，本节没有规定的适用上文相关约定。   （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规 或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人根 据新颁布的法律法规或监管规则协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持 有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有人大会审议。   三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规 规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理 人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 自决议生效后依照《信息披露办法》在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 基金托管人承接的； 编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有 规定的除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大 会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未 通过的；   （三）基金财产的清算 内成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会 的监督下进行基金清算。   在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照 本基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监 会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告； 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。   （四）清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华 人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证 监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应 当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊 上。   （七）基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最 低期限。   四、争议解决方式   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切 争议，如不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交上 海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲 裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局性的，对各方当事人均 有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费、律师费用由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守各自职责，各自继续忠 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人 的合法权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 特别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金           招募说明书（更新）              第二十一部分 托管协议摘要   一、基金托管协议当事人   （一）基金管理人   名称：西部利得基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层   邮政编码：200126   法定代表人：何方   成立日期：2010 年 7 月 20 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】864 号   组织形式：有限责任公司   注册资本：叁亿柒仟万元   存续期间：持续经营   经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证 监会许可的其他业务   （二）基金托管人   名称：平安银行股份有限公司   住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号平安金融中心 B 座 26 楼   法定代表人：谢永林   成立日期：1987 年 12 月 22 日   组织形式：股份有限公司   注册资本：19,405,918,198 元人民币   存续期间：持续经营   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   联系人：刘华栋   联系电话：(0755)25879876   经营范围：办理人民币存、贷、结算、汇兑业务；人民币票据承兑和贴现 各项信托业务；经监管机构批准发行或买卖人民币有价证券；发行金融债券； 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；外汇存款、汇款；境内 境外借款；从事同业拆借；外汇借款；外汇担保；在境内境外发行或代理发行 外币有价证券；买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自营外汇买卖；贸易、 非贸易结算；办理国内结算；国际结算；外币票据的承兑和贴现；外汇贷款； 资信调查、咨询、见证业务；保险兼业代理业务；代理收付款项；黄金进口业 务；提供信用证服务及担保；提供保管箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用 卡业务；经有关监管机构批准或允许的其他业务。   二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查   （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准 的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管 人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的 约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为标的指数成份股及其备选成份股、其他国内依法发行 上市的股票（包含主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 债券（包括国债、地方政府债券、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、次级债券、政府支持机构债券、 政府支持债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）及其他经中国 证监会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行 存款、货币市场工具、股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定)。   本基金还可根据法律法规参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%； 投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%。本 基金每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 份股和备选成份股的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%； 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政 府债券；本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 但完全按照标的指数的构成比例进行投资的部分不受此限制； 金资产净值的 10％； 资产支持证券规模的 10％； 益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在 评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；   （1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金           招募说明书（更新） 质押式回购）等；   （2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过 基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得 超过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符 合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定； 支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金 或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值 不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算； 本基金投资股票期权应符合基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比 等）、投资目标和风险收益特征； 其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；   （1）参与转融通证券出借业务的证券资产不得超过基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险管理规定》所述 流动性受限证券的范围；   （2）参与出借业务的单只证券不得超过本基金持有该证券总量的 50%；   （3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （4）证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加 权平均计算；   因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金投资不符合上述规定的，基金管理人不得新增出借业务； 上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金 管理人管理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照标的指数的构成 比例进行投资的部分不受前述比例限制； 值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人 之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受 限资产的投资； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   除上述第 2、9、16、18、19 情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行 人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等 基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管 理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法 律法规另有规定的，从其规定。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之 日起开始。   法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。   基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基 金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计 师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有人大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体规则依照相关法律法规的规定和基金合同的约定执行。   （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 协议第十五条第（九）款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监 督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基 金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机 制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过 三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。若法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适 用于本基金，则履行适当程序后本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定 执行。   根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应 事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公 司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关 联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对 方。   （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管 理人参与银行间债券市场进行监督。   基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择 的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金托管人在收到名单后 2 个工作日回函确认收到该名单。基金管理人可以定期或不定期对银行间债券市 场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情 况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向及时向基金 托管人说明理由，协商解决。若管理人未提供交易对手名单，则视同可与所有 交易对手进行交易。   基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进 行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人 不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理 人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则 根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现 基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人 应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。   （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投 资中期票据进行监督。   （六）基金托管人对基金参与转融通证券出借业务的监督   基金参与转融通证券出借业务，基金管理人应当遵循审慎经营原则，配备 技术系统和专业人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善业务流 程，有效的防范和控制风险，基金托管人将对基金参与出借业务进行监督和复 核。   （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资 产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开 支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金 业绩表现数据等进行监督和核查。   （八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作 违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示 等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的 监督和核查。基金管理人收到书面通知后应及时核对并以书面形式给基金托管 人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正 期限。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基 金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。   （九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同 和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理 人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报 送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。   （十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金 管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。   （十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证 监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管 理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖 延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍 不改正的，基金托管人有权报告中国证监会。   三、基金管理人对基金托管人的业务核查   （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资 所需的账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据 基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形 式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式 给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时 改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基 金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于： 提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内 答复基金管理人并改正。   （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监 会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管 人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺 诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正 的，基金管理人应报告中国证监会。   四、基金财产的保管   （一）基金财产保管的原则 财产。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 账户。 整与独立。 基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金 托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的， 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人应予以配合， 但对此不承担任何责任。 基金财产。   （二）基金募集期间及募集资金的验资 “基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。   基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金 管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同 时在规定时间内，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进 行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注 册会计师签字方为有效。 规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金管理人授权基金托管人 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 办理本基金银行账户的开立、销户、变更工作，本基金银行账户无需预留印鉴， 具体按基金托管人要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基 金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他 银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理 为基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。 托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 证券资金账户。证券经纪机构根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立相 关资金账户，并按照该证券经纪机构开户的流程和要求与基金管理人签订相关 协议。 额存放在基金管理人为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金清算 由基金管理人所选择的证券公司负责。基金托管人不负责办理场内的证券交易 资金清算，也不负责保管证券资金账户内存放的资金。 开立和管理期货结算账户。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限 责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，在中央国债登记结算 有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司根据有关规定以本基金的名义 为基金开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间市场债券的结算。基金管 理人和基金托管人共同代表本基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。   （六）其他账户的开立和管理 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 等，基金托管人按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开 立后，基金管理人应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金 密码和市场监控中心的登录用户名及密码告知基金托管人。资金密码和市场监 控中心登录密码重置由基金管理人进行，重置后务必及时通知托管人。 定开立，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按 有关规定使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管   基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人 的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业 中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和 转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外 机构实际有效控制的证券不承担保管责任。   （八）与基金财产有关的重大合同的保管   与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代 表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托 管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关 的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业 务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有 一份正本的原件。对于无法取得两份以上正本的，基金管理人应向基金托管人 提供加盖授权业务章的合同传真件或复印件，未经双方协商或未在合同约定范 围内，合同原件不得转移。重大合同的保管期限为基金合同终止后 20 年，法律 法规或监管部门另有规定的，从其规定。   五、基金资产净值的计算及复核程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）   各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金份额的基金资产净 值除以当日该类基金份额的余额总数，各类基金份额净值的计算，精确到 基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定 的，从其规定。   基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值， 经基金托管人复核，按规定公告。   基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额的基金份 额净值结果以双方约定的方式提交给基金托管人，经基金托管人复核无误后， 以约定的方式将复核结果提交给基金管理人，由基金管理人依据基金合同和有 关法律法规对外公布。基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时 除外。 理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有 关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见 的，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。   六、基金份额持有人名册的保管   基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份 额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 20 年，法律法规或监管部门另有规定的除外。如不能妥善保管，则按相关法规承 担责任。   在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资 料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和 完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应遵守保密义务，法律法规或监管部门另有规定的除外。   七、争议解决方式   因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协 商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济仲裁委员会， 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 按照上海国际经济仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海 市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁 费、律师费用由败诉方承担。   争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继 续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额 持有人的合法权益。   本协议受中国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区 和台湾地区法律）管辖并从其解释。   八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算   （一）托管协议的变更程序   本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议， 其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更须报中国证监 会备案。   （二）基金托管协议终止出现的情形 权；   （三）基金财产的清算   （1）自出现《基金合同》终止事由之日起【30】个工作日内成立基金财产 清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基 金清算。   在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照 本托管协议和基金合同的规定继续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民 共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基 金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。   （3）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新） 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清 算。基金财产清算程序主要包括：   （1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。   （四）清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产按下列顺序清偿：   （1）支付清算费用；   （2）交纳所欠税款；   （3）清偿基金债务；   （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）-（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。   （六）基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华 人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证 监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应 当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产清算账册及文件的保存 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金         招募说明书（更新）   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最 低期限。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金               招募说明书（更新）         第二十二部分 对基金份额持有人的服务    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的客户服务。基金管理人将 根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内 容如下：    一、客户服务专线    （一）理财咨询    人工理财咨询、账户查询、投资人个人资料完善等。    （二）全天候的 7×24 小时电话自助查询（基金净值、账户信息、公司介 绍、产品介绍等）。    （三）7×24 小时留言信箱。若不在人工服务时间或座席繁忙，可留言， 基金管理人会尽快在 2 个工作日内回电。    二、客户投诉及建议受理服务    投资人可以通过信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉等需求， 基金管理人将尽快给予回复，并在处理进程中随时给予跟踪反馈。    三、短信提示发送服务    投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话申请订制（退订）免费的手 机短信资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送短信资讯。    四、电子邮件电子刊物发送服务    投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话申请订制（退订）免费的电 子邮件资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送电子资讯。    五、联系基金管理人    （一）网址：www.westleadfund.com    （二）电子邮箱：service@westleadfund.com    （三）客户服务热线：400-700-7818（全国免长途话费），021-38572666    （四）客户服务传真：021-38572750    （五）基金管理人办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场    六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式 联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金              招募说明书（更新）             第二十三部分 其他应披露事项 序号                 公告事项               披露日期       西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金分红公       告       西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金开放日       常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告       西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金 2023       年第 2 季度报告       西部利得基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 2 季       度报告提示性公告       西部利得基金管理有限公司关于网上交易系统停机       维护的公告       西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金 2023       年中期报告       西部利得基金管理有限公司旗下基金 2023 年中期报       告提示性公告       西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金（C 类       份额）基金产品资料概要更新       西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说       明书 (2023 年 8 月）       西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金（A 类       份额）基金产品资料概要更新       西部利得基金管理有限公司关于网上交易系统停机       维护的公告       西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金基金经       理变更公告       西部利得基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季       度报告提示性公告       西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金 2023       年第 3 季度报告 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金              招募说明书（更新）       西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金（C 类       份额）基金产品资料概要更新       西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金（A 类       份额）基金产品资料概要更新       西部利得基金管理有限公司关于运用公司固有资金       申购旗下部分量化基金的公告       西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说       明书更新(2023 年 10 月）       西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金 2023       年第 4 季度报告       西部利得基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季       度报告提示性公告       西部利得基金管理有限公司关于即将终止北京中期       者办理转托管业务的提示性公告       西部利得基金管理有限公司关于网上交易系统停机       维护的公告       西部利得基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度报       告提示性公告       西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金 2023       年年度报告 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金                   招募说明书（更新）       第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式    招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在 地、有关销售机构及其网点，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理 时间内取得上述文件复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上 进行查阅。    基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。    有关指数成份股及其各自的比重的最新名单及有关指数的最新资料可在指 数编制机构的网站 http://www.csindex.com.cn/zh-CN 提供免费浏览。 西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金             招募说明书（更新）                第二十五部分 备查文件   备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和 营业场所，在办公时间内可供免费查阅。   一、中国证监会准予西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金募集的注 册文件   二、《西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金基金合同》   三、《西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金托管协议》   四、法律意见书   五、基金管理人业务资格批件、营业执照   六、基金托管人业务资格批件、营业执照   七、中国证监会要求的其他文件                                 西部利得基金管理有限公司                                      二〇二四年六月

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